北美智權報 NAIPO IP NEWS

作者╱北美智權專利研發部 邱英武

USPTO於2008年4月28日開辦為期約半年的First-Action Interview測試服務，在試辦期間過後，USPTO內部評估試辦成效，發現的確可以使申請案更加快速取得專利權。因此USPTO局長David Kappos於2009年9月16日簽署Enhanced First Action Interview（USPTO有文件簡稱Enhanced FAI，甚至是E-FAI） Pilot Program文件，再次試辦相似的服務。試辦期間，從2009年10月1日，至2010年4月1日的期間。

基本申請資格

適用的申請案件需要下列的條件：

一、 非Reissue的35 USC 111(a)發明正式案，或由PCT進美國的35 USC 371申請案；
二、 獨立項小於或等於3項、總項數不超過20項，無多項附屬項
三、 審查委員尚未作成第一次實質審查通知書（First Action on the Merits，簡稱FAOM）；
四、 屬於以下任一類別


申請人應依規定提出書面申請。試辦期間，只要符合基本申請資格，都將准予加入試辦計畫。資格不符者，申請人可於1個月或30日內（期限取較晚截止者，以下類似期限亦採同一原則判定）補件申請，補件申請期限不得引用37 CFR 1.136(a)請求延期。

申請審查與回覆面詢

申請審查與對Pre-Interview Communication（USPTO有文件簡稱PIC）的回覆方式，對於符合資格者，審查委員仍依慣例先審核申請案是否符合發明單一性原則；不符合發明單一性原則之申請案，審查委員可先要求申請人選組，之後再做檢索。檢索比對先前技術（prior arts）之後，若審查委員認為申請案仍未達可予專利的標準，將發出PIC，列舉引用的先前技術、可能的核駁理由，並會附上審查委員的工作時程計畫，方便申請人安排面詢。

當申請人接到PIC文件後，申請人須於PIC發文日起算 1個月或30日內回覆，回覆期限得引用37 CFR 1.136(a)請求延期1個月。回覆方式有三，須擇一進行，若未回覆者，審查委員將會依據現有申請案資料，發出First Action Interview Office Action（USPTO有文件簡稱FAI-OA）：

■ 以書面方式告知審查委員申請人無意請求面詢。
■ 依據37 CFR 1.111的規定，以書面逐項回覆每個核駁理由，並放棄面詢與FAI-OA。
■ 以規定方式書面請求面詢。

若申請人不請求面詢，審查委員將逕發FAI-OA（視為第一次實質審查通知書），限申請人於發文日起算1個月或30日內回覆，此一期限得引用37 CFR 1.136(a)延期1個月。

若請求放棄面詢及FAI-OA並依據37 CFR 1.111回覆者，則PIC將會視為FAOM，審查委員會參考申請人的回覆，做出第二次的實質審查通知書，此時的通知書可能是最終核駁、核准通知或是其他適當的通知。

若申請人請求面詢，應參考審查委員的工作時程計畫，與審查委員敲定面詢時間。面詢必須安排在面詢請求書提交日起算2個月或60日內進行，否則將會被視為未對PIC做出回覆，此時審查委員將會依據現有申請案資料，發出FAI-OA。於請求面詢時，可以一併提出“PROPOSED”修正答辯。但“PROPOSED”修正答辯不必然能獲審查委員採認並納入正式記錄（will not be entered as a matter of right）。

面詢進行前，申請人應做好充分準備，於面詢時一次排除所有可能的核駁理由。面詢進行時，審查委員將與申請人討論發明內容、先前技術、可能的核駁理由、申請人所提“PROPPOSED”修正答辯等等。

與審查委員面詢後，審查委員將會發出面詢摘要，並可能有下述三種發展：

一、 若面詢時雙方皆同意該發明具可專利性，審查委員將發出核准通知。
二、 若面詢時雙方未就該發明可專利性達成協議，審查委員將製作FAI-OA限申請人於發文日起算1個月或30日內回覆，此一期限得引37 CFR 1.136(a)延期1個月。
三、 若面詢時雙方未就該發明可專利性達成協議，而申請人希望把所送的“PROPPOSED”修正答案轉換為符合37 CFR 1.111(b)的回覆，且聲明放棄收到FAI-OA者，此時，PIC與面詢將會視為FAOM，審查委員會參考申請人的修正回覆與面詢資料，做出第二次的實質審查通知書，此時的通知書可能是最終核駁、核准通知或是其他適當的通知。

想要加入試辦計畫的申請人的注意事項：

一、 必須在PAIR系統出現FAOM記錄至少一天前提出書面申請。FAOM包括Non-final Office Action、Notice of Allowability、Notice of Allowance、Ex parte Quayle Action等。
二、 加入試辦計畫者，一旦審查委員發出PIC，即不得請求退檢索及超項費。
三、 加入試辦計畫者，若申請人在官方發出PIC及FAI-OA兩份文件期間提出主動修正，不保證一定能獲審查委員採認並納入正式記錄。
四、 加入試辦計畫的申請案不代表能享有加速審查待遇，但有可能以其effective filing date排隊候審。

申請基本流程圖